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Política de Privacidad

Roddy M. Caraballo, CAS®, CIS™  Considera que la privacidad de sus clientes es de fundamental importancia y ha establecido una política para mantener la confidencialidad de la información que comparte con nosotros.

Al brindarle servicios de administración de activos, recopilamos cierta información privada sobre usted. Nuestra política es mantener esta información confidencial y estrictamente protegida, y usarla o divulgarla solo cuando sea necesario para brindarle servicios, o según lo permita o exija la ley. Esta política es aplicable a la información de clientes actuales y anteriores.

Información que recopilamos

La información personal que recopilamos directamente de usted incluye la información necesaria para comunicarnos con usted y ayudarnos a abordar eficazmente sus necesidades financieras. Esta información podría incluir:

• Su nombre y dirección
• Objetivos de inversión y experiencia
• Circunstancias financieras
• Saldo de la cuenta y transacciones de la cuenta
• Número de seguridad social
• Informacion de Empleo

Recopilamos su información personal, por ejemplo, de las siguientes fuentes:

• Información que recibimos de usted en solicitudes y otros formularios
• Información sobre sus transacciones con nosotros u otros

También recopilamos su información personal de otros como custodios, corredores / distribuidores y otras empresas.

Cómo se usa la información

Todas las empresas financieras necesitan compartir la información personal de sus clientes para realizar sus actividades comerciales diarias. Usamos información sobre usted para brindarle nuestros servicios de administración de activos. Podemos divulgar la información a terceros según lo permita la ley, incluidos los corredores / distribuidores, custodios u otras compañías utilizadas para brindarle servicios. De vez en cuando, se nos puede solicitar que proporcionemos información sobre nuestro negocio a las autoridades reguladoras. Esto puede incluir información personal sobre usted. No vendemos su información personal a nadie.

 

Cómo se salvaguarda la información

Tenemos procedimientos establecidos que creemos que están razonablemente diseñados para proteger la seguridad y confidencialidad de su información. Estos incluyen acuerdos de confidencialidad con empresas que contratamos para ayudarnos a brindarle servicios, acceso de usuario protegido por contraseña a nuestros archivos de computadora, capacitación de empleados y estrictas políticas de confidencialidad que se aplican a todos los empleados.

Información del contacto.

Si tiene alguna pregunta, inquietud o comentario sobre nuestra política de privacidad, puede comunicarse con nosotros al (833) RETIRO1 / (833)738-4761

Política de Privacidad

Roddy M. Caraballo, CAS®, CIS™  Considera que la privacidad de sus clientes es de fundamental importancia y ha establecido una política para mantener la confidencialidad de la información que comparte con nosotros.

Al brindarle servicios de administración de activos, recopilamos cierta información privada sobre usted. Nuestra política es mantener esta información confidencial y estrictamente protegida, y usarla o divulgarla solo cuando sea necesario para brindarle servicios, o según lo permita o exija la ley. Esta política es aplicable a la información de clientes actuales y anteriores.

Información que recopilamos

La información personal que recopilamos directamente de usted incluye la información necesaria para comunicarnos con usted y ayudarnos a abordar eficazmente sus necesidades financieras. Esta información podría incluir:

• Su nombre y dirección
• Objetivos de inversión y experiencia
• Circunstancias financieras
• Saldo de la cuenta y transacciones de la cuenta
• Número de seguridad social
• Informacion de Empleo

Recopilamos su información personal, por ejemplo, de las siguientes fuentes:

• Información que recibimos de usted en solicitudes y otros formularios
• Información sobre sus transacciones con nosotros u otros

También recopilamos su información personal de otros como custodios, corredores / distribuidores y otras empresas.

Cómo se usa la información

Todas las empresas financieras necesitan compartir la información personal de sus clientes para realizar sus actividades comerciales diarias. Usamos información sobre usted para brindarle nuestros servicios de administración de activos. Podemos divulgar la información a terceros según lo permita la ley, incluidos los corredores / distribuidores, custodios u otras compañías utilizadas para brindarle servicios. De vez en cuando, se nos puede solicitar que proporcionemos información sobre nuestro negocio a las autoridades reguladoras. Esto puede incluir información personal sobre usted. No vendemos su información personal a nadie.

 

Cómo se salvaguarda la información

Tenemos procedimientos establecidos que creemos que están razonablemente diseñados para proteger la seguridad y confidencialidad de su información. Estos incluyen acuerdos de confidencialidad con empresas que contratamos para ayudarnos a brindarle servicios, acceso de usuario protegido por contraseña a nuestros archivos de computadora, capacitación de empleados y estrictas políticas de confidencialidad que se aplican a todos los empleados.

Información del contacto.

Si tiene alguna pregunta, inquietud o comentario sobre nuestra política de privacidad, puede comunicarse con nosotros al (833) RETIRO1 / (833)738-4761